2019-03-15

多名失責上巿保薦人被罰巨款 證監會強調按機制處理 2019-03-15 13:31

證監會認為,向多間上市保薦人罰款等罰則不是過重。

證監會於星期四處罰多名失責的上巿保薦人,除了巨額罰款,個別更被「釘牌」,禁止擔任保薦人一年。

證監會主席雷添良在北京出席人大會議時指出,不認同今次罰則過重,強調是按機制處理。

證監會主席雷添良稱:「這不是『落重藥』的問題,當然我們會繼續就香港市場上所有參與者的工作,我們都繼續跟進。」

被問到會否嚇走香港的投行時,雷添良說:「我想不應該,因為大家都希望香港繼續成為國際金融中心,上市公司質素是非常重要。」

有首日掛牌的新股公司認為,只要合法合規經營,毋須擔心證監會加強監管。

濱江服務主席朱立東指:「我們如期能夠上市,便說明我們的經營行為,得到監管部門認可。只要做到誠心、合法、依規的經營,那麼我想怎麼樣的監管,都是不會有問題的。」

證監會前年開始採取「前置式」監管手法,更頻密主動調查和執法,去年十月曾透露,已處理30宗涉嫌保薦人失當行為的調查;今年上半年計劃起訴約60間公司和個人。過去兩年亦多次運用證券及期貨規則的條例第8(1)條、即懷疑公告包括虛假資訊,或有損公眾利益等,指令多間上市公司停牌,當中包括被罰保薦人所涉及的天合化工。

香港證券業協會主席張為國表示:「對於香港市場的運作方面是正常,以及是受到法則方面的要求。所以他們做應該做的監管,履行了他們的職責。對於香港市場的發展或聲譽來說,都是正面的做法。」

隨著滬深港通相繼推出,市場變得更複雜,證監會已表明,跨境監管和執法合作對兩地都變得更重要,亦是未來工作重點之一。
			
			

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