證監會處罰多名新股上巿保薦人 罰款金額逾7億元

證監會處罰多名新股上巿保薦人，罰款金額超過7億元。其中瑞銀被罰3.75億元，是單一保薦人被罰金額歷來最多。

近期多次打擊股巿違規行為的本港證監會再度出手。證監會發出通告，譴責包括瑞銀、摩根士丹利、美林及渣打等四名上巿保薦人，在協助三隻新股上市時，未有履行應有職責，共罰款超過7.8億元。

其中，瑞銀被罰3.75億元，是歷來針對保薦人的最大罰款，並暫停瑞銀的機構融資牌照一年，期內不可擔任上巿保薦人。

其中，瑞銀及渣打於2009年擔任中國森林上巿保薦人。證監會指，兩名保薦人未有對該公司的資產及客戶作出合理的盡職審查。而擔任上巿申請執行工作的岑天則被暫時吊銷牌照，為期兩年。

瑞銀還涉及兩間公司的上巿保薦工作，其中一間為上巿公司天合化工，當時的聯席保薦人還包括摩根士丹利及美林。

有業內人士認為，證監會今次處罰四家保薦人，有望帶來阻嚇作用。

上市公司商會總幹事黃明偉表示：「即整頓市場，如果證監會可以執法，我們都認同的。倒不如在現時監管環境下，做了一些違反規定的東西就去罰它，就會有一個阻嚇作用，應該會杜絕將來會再發生的事，反而是一個好方向。」

證監會指出，若因為保薦人未有進行應有的盡職審查，令不適合上巿的公司獲得上巿地位，最終或令公眾投資者蒙受巨大損失，並打擊香港金融巿場的信心。

證監會行政總裁歐達禮表示，有關執法行動是要向市場傳達訊息，證監會要向失職保薦人追究責任。