多名失責上巿保薦人被罰巨款 證監會強調按機制處理
發佈日期: 2019-03-15 13:31
港澳
證監會認為，向多間上市保薦人罰款等罰則不是過重。
證監會於星期四處罰多名失責的上巿保薦人，除了巨額罰款，個別更被「釘牌」，禁止擔任保薦人一年。
證監會主席雷添良在北京出席人大會議時指出，不認同今次罰則過重，強調是按機制處理。
證監會主席雷添良稱：「這不是『落重藥』的問題，當然我們會繼續就香港市場上所有參與者的工作，我們都繼續跟進。」
被問到會否嚇走香港的投行時，雷添良說：「我想不應該，因為大家都希望香港繼續成為國際金融中心，上市公司質素是非常重要。」
有首日掛牌的新股公司認為，只要合法合規經營，毋須擔心證監會加強監管。
濱江服務主席朱立東指：「我們如期能夠上市，便說明我們的經營行為，得到監管部門認可。只要做到誠心、合法、依規的經營，那麼我想怎麼樣的監管，都是不會有問題的。」
證監會前年開始採取「前置式」監管手法，更頻密主動調查和執法，去年十月曾透露，已處理30宗涉嫌保薦人失當行為的調查；今年上半年計劃起訴約60間公司和個人。過去兩年亦多次運用證券及期貨規則的條例第8(1)條、即懷疑公告包括虛假資訊，或有損公眾利益等，指令多間上市公司停牌，當中包括被罰保薦人所涉及的天合化工。
香港證券業協會主席張為國表示：「對於香港市場的運作方面是正常，以及是受到法則方面的要求。所以他們做應該做的監管，履行了他們的職責。對於香港市場的發展或聲譽來說，都是正面的做法。」
隨著滬深港通相繼推出，市場變得更複雜，證監會已表明，跨境監管和執法合作對兩地都變得更重要，亦是未來工作重點之一。
