2018-09-29

證監會就兩宗涉欺詐交易 凍結上市公司主席逾百億資產 2018-09-29 20:34

本港證監會就兩宗涉嫌欺詐的交易,凍結一名上巿公司主席的資產,上限超過100億元。

根據政府星期五刊發的憲報,證監會於本月17日,向三間證券行發出通知,禁止相關經紀在未獲得證監會書面同意之下,處理或轉移一名客戶帳戶的資產。

證監會指,被凍結資產的人士,是本港一間上巿公司的主席,但公司據稱已與他失去聯絡。至於涉及事件的證券行,包括金利豐、中南金融以及滙豐金融證券(亞洲),而被凍結資產的金額上限超過100億元。

擔任金利豐行政總裁的朱李月華在接受本地傳媒查詢時,沒有披露客戶的身份,只強調事件並無影響公司運作,而證券行向有關客戶僅借出七位數字的貸款。

證監會今次作出行動,主要是從調查中發現,涉事人在兩項交易中,串謀一名上巿集團的高層,策劃欺詐性計劃。

證監會指,涉事人於第一項交易中,涉嫌透過串謀,促使有關上巿集團買入一批上市股票,而有關交易條款對買方不利,也不符合有關交易聲稱的目的。

至於第二項交易,涉事人以大幅過高的定價,向同一上巿集團有份投資的多個基金,出售一間非上市公司的權益,並從中取得重大利潤。

證監會指,作為買方的上巿集團,於有關可疑交易中,可能已蒙受過百億元的損失,但被凍結帳戶內的證券和現金資產值,估計不足47億元,所以相信有需要發出通知,阻止涉事人或關連人士操作及處理有關帳戶,以待進一步調查,包括資金追查。

證監會又指,近日的新聞報道,似乎顯示涉事人可能身處海外或內地,正就一宗涉嫌貪污案件接受調查。
			
			

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