2018-07-09

建銀國際因保薦人未履行職責 遭證監會罰款2400萬元 2018-07-09 19:55

建銀國際金融因保薦人缺失,被證監會譴責及罰款2400萬元。

證監會指,建設銀行旗下的建銀國際,在2013至2014年為福建東亞水產申請上市,擔任獨家保薦人期間,未有履行職責,包括進行所有合理盡職審查,核實上市申請人銷售額的真確性,並就盡職審查工作備存妥善的審計線索或書面紀錄。福建東亞的上市申請已於2014年9月失效。

證監會提醒保薦人在呈交上市申請前,應已進行所有合理盡職審查,並抱專業的懷疑態度,嚴謹評估申請人所提供的資料或文件。
			
			

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